最資訊丨食品企業如何防控合規風險？實用工具來啦！

(資料圖片僅供參考)

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食品合規管理體系相關術語

食品合規 food compliance

食品生產經營企業的生產經營行為符合食品相關法律法規、規章、標準、行業準則和企業章程、規章制度以及國際條約、規則等規定的全部要求和承諾。

食品合規管理 food compliance management

以實現食品合規為目的，以企業和員工的生產經營行為為對象，開展包括制度制定、風險監測、風險識別、風險應對、合規審查、合規培訓、持續改進等有組織、有計劃的協調活動。

合規風險 compliance risk

因食品生產經營企業未能遵守食品合規可能遭受法律制裁、監管處罰、經濟損失和聲譽危機等風險。

資質相關風險：包括生產、經營合法等；過程相關風險：包括原料采購、運輸、儲存、生產過程、經營過程、檢驗、銷售等；成品相關風險：包括配料、標簽標識、指標等；標簽也是職業打假主要的領域。

食品合規管理體系 food compliance management system

為保證食品合規，在對合規風險進行識別、分析和評價的基礎之上，建立的架構、職責、策劃、運行、規則、目標等相互關聯或相互作用的完整要素。包括為食品合規管理體系方針和目標的建立與實施而進行的一系列閉環的系統化管理活動。

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食品合規管理體系主要內容和條款

Q/FMT 0002S-2021《食品合規管理體系 要求及實施指南》分為13個章節。

第5章建立合規團隊并明確職責和權限是食品合規管理體系的保障。需要選擇合適的人員，組建好團隊，明確相關職責權限。

第6章食品合規管理內容是食品合規管理體系的核心內容，明確闡明使用風險矩陣的模式，對風險進行識別，進一步分析與評價，制定控制措施。

第8章建立和完善食品合規管理制度，給予企業文件性的指導。

第12章食品合規演練，目的是確認和驗證合規管理體系實施的效果，以期對人員的能力及流程規定的有效性進行驗證，是個檢核的過程。

食品合規管理體系審核表可以作為食品生產經營企業自查、內審、演練及外部審核的依據。

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食品合規管理體系的適用范圍

食品合規管理體系適用于食品生產企業，包括所有SC生產許可的32個大類涵蓋的食品生產企業；也包括未實施SC管理但是卻實施了相應的生產管理的畜禽屠宰分割企業和水產品分割冷凍加工企業等。

食品合規管理體系也適用于食品經營企業，包括所有實施食品經營許可的食品經營企業和餐飲服務企業。

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食品合規管理體系的基本原則

食品合規管理體系需要遵循以下6個基本原則：

1）誠信原則

誠信是食品合規管理體系的基本原則，任何人員不應進行任何形式的虛假、隱瞞或惡性的非誠信行為。

誠信是基礎，沒有誠信，體系做得再好，也無法彌補漏洞。

2）獨立性原則

所有人員都有獨立匯報和舉報食品合規管理隱患的權利。

在體系實施指南的第5章提出，食品合規管理體系應明確最高層、體系管理小組組長、成員以及員工的職責和義務，所有人員均有權匯報所有食品合規問題、合規風險及疑慮，在法律面前人人平等。

3）全員參與原則

食品合規，是企業全體人員共同的義務，所以必須全員參與。

4）完整性原則

食品合規管理體系是個持續改進、不斷完善的動態閉環系統，是一系列活動的有機組合，是一套系統化的管理體系，是個PDCA循環。

5）透明化原則

所有的合規義務、責任及合規管理工作應是透明的，任何人在食品合規管理工作中都不應有任何徇私舞弊，應履行各自的食品合規責任和義務。

6）持續改進原則

合規管理工作是持續的，不管是法律法規和標準的要求，還是企業自身的要求都是越來越高的，只有通過反復的自查、管理評審、外審、改進才能滿足內外部的環境變化。

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食品合規管理體系的PDCA模型

對體系的框架結構的理解可以借鑒PDCA結構模型。

食品合規管理體系通過對法律法規、標準、企業承諾的輸入，經過PDCA大循環，輸出就是企業資質、過程、成品包括服務的合規以及食品合規管理體系的預期結果。

1）Plan：第4章食品合規管理體系。

主要包括策劃、培訓并宣傳食品合規方針目標及合規文化；策劃食品合規管理體系的內容；以及食品合規風險的控制措施與改進的策劃。

2）do：第6章食品合規管理內容、 第7章支持、 第8章建立和完善食品合規管理制度。

主要包括建立和完善食品合規管理制度并運行，如合規績效考核制度、合規風險或隱患舉報和匯報制度、合規案件調查制度、合規管理問責制度、食品合規報告制度；以及食品合規管理體系核心內容，食品合規義務的識別、合規風險分析與評價和合規風險控制點的控制措施部分。

3）check：第9章 監視、測量、分析和評價，第10章 食品合規內審，第11章 管理評審，第12章 食品合規演練。通過這幾個章節內容檢核體系運行的適用性、充分性和有效性。

4）action：第13章改進，包含了對不符合項的分析、評價以及糾正措施等。

其中第5章組織框架，角色、職責和權限作為食品合規管理體系的保障貫穿于PDCA的全過程。

通過PDCA模型，食品生產經營企業可以更系統地進行食品合規管理，并持續改進，實現合規管理的螺旋上升，達到企業的整體持續合規。

食品伙伴網于2021年公布的食品合規管理體系企業標準Q/FMT 0002S—2021《食品合規管理體系 要求及實施指南》，為食品生產經營企業實施合規管理提供了思路和指導方向，是企業建立食品合規管理體系的基礎和指南。