新增營銷場所未報備 大連華訊投資西安分公司因違規(guī)被采取監(jiān)管措施

近日，中國證監(jiān)會陜西監(jiān)管局發(fā)布“陜證監(jiān)措施字[2017]7號”監(jiān)管措施決定顯示，大連華訊投資股份有限公司西安分公司(簡稱“大連華訊投資西安分公司”)因違規(guī)被采取監(jiān)管措施。

信息顯示，陜西監(jiān)管局于2017年4月，對大連華訊投資西安分公司進(jìn)行全面現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)大連華訊投資西安分公司存在新增營銷場所未報備的問題。大連華訊投資西安分公司報備及營業(yè)執(zhí)照地址為西安市南二環(huán)老三屆世紀(jì)星大廈，檢查發(fā)現(xiàn)大連華訊投資西安分公司實際新增摩爾中心A座25層作為營銷場所，未依法履行報備程序。違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(以下簡稱《暫行規(guī)定》)第三條有關(guān)規(guī)定。

陜西監(jiān)管局根據(jù)《暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定，要求大連華訊投資西安分公司立即停止上述違規(guī)行為，予以改正。大連華訊投資西安分公司應(yīng)及時采取有效措施加以整改，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制，切實做到合規(guī)經(jīng)營。作出處罰決定的日期是2017年7月11日。