世界信息:點牛優(yōu)選被警示，兩高管被監(jiān)管談話

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中新經(jīng)緯3月28日電 據(jù)山西證監(jiān)局網(wǎng)站28日消息，因2022年12月30日變更《工商營業(yè)執(zhí)照》但遲至2023年1月31日才向山西證監(jiān)局報送相關(guān)報告材料，點牛優(yōu)選有限公司被警示，張樂宏、溫啟紅分別作為公司時任董事長、合規(guī)負(fù)責(zé)人，被監(jiān)管談話。

截圖來源：山西證監(jiān)局網(wǎng)站

山西證監(jiān)局網(wǎng)站公布的監(jiān)管措施信息顯示，山西證監(jiān)局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，點牛優(yōu)選有限公司于2022年12月30日變更《工商營業(yè)執(zhí)照》，業(yè)務(wù)場所由北京朝陽區(qū)東四環(huán)中路82號2座2-1座01層101-2變更為山西轉(zhuǎn)型綜合改革示范區(qū)學(xué)府產(chǎn)業(yè)園科技街丹陽大廈1805室，但遲至2023年1月31日才向山西證監(jiān)局報送相關(guān)報告材料。

山西證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，山西證監(jiān)局決定對點牛優(yōu)選有限公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。

同時山西證監(jiān)局還表示，張樂宏、溫啟紅分別作為公司時任董事長、合規(guī)負(fù)責(zé)人，對上述違法違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條規(guī)定，山西證監(jiān)局決定對張樂宏、溫啟紅采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施。請二人于2023年3月27日10：00攜帶本人身份證到山西證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

天眼查APP顯示，點牛優(yōu)選有限公司(曾用名：點牛控股有限公司)，成立于1998年，位于山西省太原市，是一家以從事商務(wù)服務(wù)業(yè)為主的企業(yè)。企業(yè)注冊資本10000萬人民幣，實繳資本10000萬人民幣。(中新經(jīng)緯APP)