華訊投資分公司存四大違規行為 被罰暫停新增客戶半年
2017-05-19 17:28:10
來源：
作者： 編輯：qysb005
5月17日華訊投資發布公告稱，公司位于北京的分公司因存在多種違規行為，被中國證監會北京監管局責令整改，暫停新增證券咨詢業務客戶6個月。
公告顯示，華訊投資北京分公司在開展證券投資咨詢業務中，存在以下違規行為：一是部分銷售人員向客戶進行不實、誤導性營銷宣傳;二是客戶風險評估相關表格設計不合理，未能在評估客戶風險承受能力和服務需求的基礎上，向客戶提供適當的投資建議服務;三是向客戶提供投顧服務時，未告知客戶證券投資顧問姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼;四是未完整留存客戶的營銷記錄及回訪記錄。
根據相關規定，北京證監局現責令華訊投資北京分公司整改，暫停新增證券咨詢業務客戶6個月，暫停期間公司不得開展營銷推廣、新客戶投顧服務等業務活動。
華訊投資表示，上述情況對公司業績暫無重大不利影響，公司目前經營狀況正常。
華訊投資2015年10月29日掛牌新三板，主要從事為投資者提供證券投資咨詢業務，屬于基礎層企業。
企業時報版權與免責聲明：
1、企業時報所有內容的版權均屬于作者或頁面內聲明的版權人。未經企業時報的書面許可，
任何其他個人或組織均不得以任何形式將河南企業網的各項資源轉載、復制、編輯或發布使用于其他任何場合；不得把其中任何形式的資訊散發給其他方，
不可把這些信息在其他的服務器或文檔中作鏡像復制或保存；不得修改或再使用企業時報的任何資源。若有意轉載本站信息資料，
必需取得企業時報書面授權。否則將追究其法律責任。
2、已經本網授權使用作品的，應在授權范圍內使用，并注明“來源：企業時報”。違反上述聲明者，本網將追究其相關法律責任。
3、凡本網注明“來源：XXX（非企業時報）”的作品，均轉載自其它媒體，轉載目的在于傳遞更多信息，
并不代表本網贊同其觀點和對其真實性負責。本網轉載其他媒體之稿件，意在為公眾提供免費服務。如稿件版權單位或個人不想在本網發布，
可與本網聯系，本網視情況可立即將其撤除。
